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什么是IIROC?

加拿大投资行业监管组织IIROC是一个自我监管组织。它负责管理加拿大的投资交易商,经纪人以及债券和股票市场的交易活动。该组织保护投资者并拥有各种权力。此外,其目标是确保有序和公平的市场,并规范加拿大境内所有与证券相关的商业。该组织相当于 FINRA 在美国。

 IIROC法规

IIROC具有准司法权,可以在加拿大证券和交易市场中建立和执行法律。可能会处以罚款,停赛和其他纪律处分。

监管机构的某些职责是编写并实施投资行业标准。同时,它会筛选投资顾问,进行财务合规审查,设定最低资本要求,并进行纪律处分。

IIROC监管的公司也参加CIPF。如果投资公司要破产,它可以保护个人投资者。

行业合规部门

该组织系统地筛选由IIROC监管的公司雇用的所有投资顾问。它确保这些顾问具有良好的品格,适当的培训,并已完成所有必需的教育课程。

IIROC进行财务合规性审查,以设置最低资本要求,以确保公司拥有足够的资本。经组织批准的顾问熟悉客户的财务状况,其投资需求和目标,投资经验以及风险承受能力。

负责监督业务,交易和财务运营的行业合规部门每年进行250到300项审核。

这些评论检查了公司’违反IIROC经销商会员规则,UMIR和证券法规的行为。

监管者关注公司的各个方面’监管风险增加的业务。然后,它向公司发布有关其合规性的报告,并突出显示他们需要更改或改进的领域。

每个部门都遵循其风险模型。实际上,它们充当风险管理工具,可帮助识别,定义和评估风险。在这些模型的帮助下,员工可以确定每个公司的风险状况。它们也可用于准备风险趋势报告。 RTR提供有关特定资产和网站的详细数据,反映每个公司的风险领域’的商业模式。 IIROC将RTR发送给公司,并提出他们应该优先重点改进的领域的建议。

每年,IIROC都会发布一份《合规重点报告》,以帮助公司通过合规计划,监管错误和内在控制来确定重点领域。

IIROC, 什么是IIROC?

 密尔

IIROC制定了规范加拿大贸易惯例的规则。 密尔的《通用市场诚信规则》正在进行市场监督和交易审查分析,并促进公平,公平和高效的市场。 IIROC进行的审查旨在评估贸易柜台程序是否符合UMIR和相关的省证券法。

此外,监管机构会调查其经销商公司,经认可的人员和其他市场参与者可能犯下的经销商或市场不当行为。

监管机构的纪律处分程序可能导致罚款,停牌,永久禁止或解雇公司等处罚。

IIROC将罚款产生的资金用于监管,行业教育项目和其他用途的资本支出。

成员交易者在监管机构中拥有良好的往绩记录,并且还加入了加拿大证券监管机构,可以与CSE进行交易。

IIROC偶尔会修改UMIR规则。在CSA计划澄清受保护命令的解释之后,IIROC在2015年提出了对规则的更改。

 与机构合作

监管机构一直在与机构合作,以提供有效的市场监督,提高效率并改善现有的监视系统。

2019年,IIROC与美国证券交易所纳斯达克(Nasdaq)一起推出了升级的市场监控系统。监管机构使用纳斯达克’s SMARTS,一项领先的技术,可显着改善IIROC管理加拿大的方式’资本市场,使投资者免受可能的市场滥用。

2020年初,IIROC发布了其提案“改善加拿大人的自我监管”。此外,它还把IIROC和MFDA(加拿大共同基金交易商协会)作为一个合并的自我监管组织SRO的部门。该计划将带来一些好处,例如改善对投资者的保护和获得建议的机会。同时,重叠的监管负担将大大减少。

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