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什么是FINRA?

金融业监管局FINRA是经国会批准保护美国交易者的非政府组织。该组织成立于2007年,是纽约证券交易所(NYSE)监管委员会和美国证券交易商协会(NASD)合并的结果。合并的目的是消除法规之间的重叠,从而降低经纪人和交易商遵守现行法规的复杂性。

NASD是股票交易商协会。组织’公司的主要办公室在纽约。 NASD以拥有 纳斯达克股票体彩上海11选五,一个自动证券交易所。

FINRA管理和管理经纪人,交易商和投资大众之间的活动。该组织有3500多名工人。

理事会由FINRA首席执行官,《纽约证券交易所条例》首席执行官,10位金融业内部人士和11位公众人士组成。

FINRA监管谁?

金融业监管局监管在美国运营的经纪交易商和资金门户。它是美国经纪业的监督组织。该组织监管经纪人,检查其行为,并寻找体彩上海11选五参与者的不当行为。

FINRA为经纪人制定并执行证券法,对经纪人-经销商进行检查以确保他们遵守规则。监管者对违反规则的经纪人进行纪律处分。为了检查体彩上海11选五是否存在滥用行为,Finra采用了技术。借助这些工具,调节器在体彩上海11选五上赢得了良好的声誉。但是,有人说,在追逐小型违规者上花费了太多时间和精力。同时,该组织允许大公司不受约束。

FINRA制定的规则是在SEC,证券交易委员会,其他自律组织甚至投资者的帮助下制定和推广的。

FINRA仍在使用所有FINRA,NASD和NYSE规则的集合。他们通过通知和指导得到进一步的加强。监管机构希望发布仅包含FINRA规则的合并规则手册。

通常,FINRA规则适用于所有成员。 NYSE规则仅适用于同时也是NYSE成员的那些成员。

FINRA和SEC之间的区别

两个监管机构都对金融业和美国金融体系进行监管。但是,它们是不同的实体。

SEC保护投资者并确保证券体彩上海11选五诚实,诚信地运作。美国政府通过1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》授权SEC。

FINRA不属于美国政府。该组织由经纪公司和交易体彩上海11选五组成。 FINRA负责监管和许可经纪交易商,并且只能对其成员强加其规则。

SEC由FINRA负责。

FINRA如何保护投资者?

FINRA保证销售证券产品的任何人都经过测试,合格和许可。该组织还确保有关投资的陈述是准确的。 FINRA还保证经纪人确保所出售的投资适合其客户,并确保投资者获得有关投资的适当披露。

监管者规则包括如何正确进行与客户的交易,通讯和披露。

监管者’s Track Record

2018年,FINRA收到了6100万美元的罚款。此外,监管机构还要求将2550万美元退还给受害商人。

2017年,该组织征收了近6500万美元的罚款,并促成近6700万美元的赔偿。年内,FINRA收到了3,002宗投诉。该组织成功解决了936个问题。同时,监管机构禁止了492个人,并暂停了733个人。他们驱逐了20家公司,并暂停了另外29家公司。

通知和准则

为了向其成员提供及时和适当的信息,FINRA发布了通知。它们可能包括有关特别会议的通知,选举FINRA的选举’理事会,对FINRA规则的更改,新准则的公告,成员警报和警告通知等。

除公告外,FINRA还发布指南以帮助成员定义和理解FINRA规则。它们可在监管机构网站上找到。该准则涵盖了诸如年度审查优先级,信函,与公司的沟通,证词请求,报告,交易活动费等主题。

FINRA不是政府组织。尽管如此,它在监管美国金融体彩上海11选五方面仍发挥着至关重要的作用。金融服务机构应了解FINRA’的规则和准则,以尽其所能确保体彩上海11选五完整性。

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