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澳大利亚交易报告和分析中心,澳大利亚交易报告和分析中心 澳大利亚交易报告和分析中心

从许多不同的指标来看,澳大利亚跻身世界前20大经济体之列。这种显着的经济作用使得金融监管机构对于最大限度地减少犯规机会至关重要。这些监管机构之一是澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)。 

政府的金融情报机构于1989年开始工作。这是在1988年《金融交易报告法》的推动下进行的。AUSTRAC致力于应用澳大利亚反洗钱金融行动特别工作组(FATF)的原则。但是,实施工作队’的建议远非该机构发挥的唯一作用。

AUSTRAC是致力于确保经济公平的许多不同机构的成员。其中,我们’ve提到了FTAF,但同时也提到了以税收为目的的透明度和信息交换全球论坛,亚太资产追回跨机构网络以及金融情报部门的埃格蒙特集团。它还在Camden资产追回跨机构网络中排名为观察员。如我们所见,它’是一家备受推崇的国内金融监管机构。

它还在防止任何潜在的恐怖组织资金中起着额外的作用。根据2006年《反洗钱和反恐融资法》,AUSTRAC会监控所有此类融资行为。 2014年,该机构’的《 2014年澳大利亚恐怖主义融资报告》指出,资助恐怖主义严重威胁澳大利亚’的国内和国际利益。

监管者’s role

所以现在我们’如果涉及到广泛的内容,我们应该仔细看看AUSTRAC的确切功能。首先,它起着收集和检查财务报告的作用。这使该机构可以创建财务情报。整个磨难的最终目标是防止或收集有关犯罪活动的信息。 AUSTRAC曾多次协助执法或国家安全部门进行调查。

它有多个特别令人关注的领域,恐怖主义融资只是其中之一。该机构在防止福利欺诈,有组织犯罪和 洗钱。

向AUSTRAC报告

《 AML / CTF法案》规定了必须向AUSTRAC报告才能正常运行的实体。主要包括现金,金融交易, 加密货币和金条。该列表包括银行,公司,保险公司,经纪人,数字货币兑换提供商,赌场等。这些都是统一的 报告实体。

这些实体必须向AUSTRAC报告涉及大量资金的任何交易。确切金额为10,000 AUD或等值外币。最重要的是,报告实体还需要提交有关任何国际资金进出澳大利亚的报告。最后,他们还有义务上交有关任何可疑交易的信息。

规则中有某些例外情况,例如工资单,自动售货机或零售收入。但是,如果报告实体未能报告最终与犯罪有关的交易,则它们将受到严重影响。其中包括巨额罚款,并规定了严格的付款截止日期,甚至还有官员滞留的时间。

AUSTRAC对其报告实体施加的另一个要求是客户标识。实体需要使用100点检查系统来验证客户端’身份。只有经过验证的客户才能运营财务帐户,因此,身份不明的个人无法’例如,t从帐户中取钱。 

但是,身份通常可以在一个机构的多个帐户之间转移。这样一来,客户在同一实体开设多个帐户时就无需重新提交标识。

AUSTRAC和个人

当AUSTRAC’其主要作用包括与机构,个人场所打交道’不受其规则约束。例如,一个人必须提交文件,如果他们’重新汇入10,000澳元到该国。如果他们也是如此’重新取出该金额(或等值的其他货币)。任何企图规避该系统的行为都将受到法律的严惩。所以 例如,如果一对夫妻分别试图赚取5,000澳元,那将是非法行为。

同样,也有一些例外。举一个例子,一个已知的商人以一种不’从他们的帐户中脱颖而出。

在金融机构开户时,个人还必须遵守识别法。例如,在这种情况下使用伪造的名称或别名,或以其他方式提供有关您的身份的虚假信息,将构成联邦犯罪。对于此类违法行为,个人最高可判处两年监禁。

 

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